Høring - forslag til endringer i verdipapirfondloven mv. (UCITS V)

• Høringsbrev

  Vår ref.: 15/3829 IG

  Finansdepartementet sender med dette på høring forslag til endringer i verdipapirfondloven og –forskriften. Forslaget skal gjennomføre antatt fremtidige EØS-forpliktelser som tilsvarer UCITS V-direktivet (direktiv 2014/91/EU) i norsk rett, jf. vedlagte høringsnotat utarbeidet av Finanstilsynet.

  1. Spørsmål om hvorvidt Finanstilsynet bør få tilgang til trafikkdata fra teleoperatører

  Finanstilsynet har i vedlagte høringsnotat pkt. 4.3.2 uttalt at spørsmålet om tilsynsmyndigheten (Finanstilsynet) bør gis adgang til å innhente trafikkdata fra teleoperatører er et nasjonalt valg. I høringsnotatet har Finanstilsynet foreslått at det gis adgang til å innhente trafikkdata fra teleoperatører etter mønster fra reglene i verdipapirhandelloven § 15-3. Reglene i verdipapirhandelloven § 15-3 er foreløpig ikke er satt i kraft.

  Departementet har ikke tatt stilling til hvorvidt Finanstilsynet bør få adgang til å innhente trafikkdata ved mistanke om overtredelser av verdipapirfondloven, men ber om høringsinstansenes syn på spørsmålet.

  For ordens skyld viser departementet til at dersom det skal innføres adgang for Finanstilsynet til å innhente trafikkdata fra teleoperatører, er det et grunnvilkår at det må foreligge «begrunnet mistanke» (dansk versjon) om overtredelse av verdipapirfondlovgivningen. Dette fremgår ved en inkurie ikke av lovteksten i vedlagte høringsnotat, jf. utkastet til endringer i verdipapirfondloven § 11-3.

  2. Unntak fra offentleglova i visse tilfeller

  UCITS V art. 99b inneholder regler om offentliggjøring av administrative sanksjoner mv. og unntak fra hovedregelen om offentliggjøring.

  Lignende regler i markedsmisbruksdirektivet (direktiv 2003/6/EF) art. 14(4)(som antas å bli avløst av reglene i forordning (EU) 596/2014 om markedsmisbruk art. 34) er gjennomført i verdipapirhandelloven § 15-6 tredje ledd, jf. Prop. 87 L (2013-2014) kapittel 10.

  For å unngå at det oppstår tvil om hvorvidt fremtidige EØS-forpliktelser som tilsvarer UCITS V art. 99b er gjennomført i norsk rett, foreslår departementet følgende bestemmelse i verdipapirfondloven ny § 11-8:

  § 11-8 Finanstilsynets taushetsplikt

  Enhver som utfører arbeid eller tjeneste for Finanstilsynet eller departementet, har taushetsplikt overfor uvedkommende om opplysninger som omhandler tiltak og sanksjoner som knytter seg til overtredelse av regler i loven her eller forskrifter gitt i medhold av loven, dersom offentliggjøring av opplysningene kan skape alvorlig uro på finansmarkedene eller påføre de berørte parter uforholdsmessig stor skade.

  3. Høringsfrist mv.

  Vi ber den enkelte høringsinstans vurdere om den bør forelegge saken for eventuelle underliggende enheter, medlemmer, organisasjoner eller lignende.

  Høringsfristen er 1.desember 2015. For å avgi høringsuttalelse, bruk den digitale løsningen for høringsuttalelser som ligger på denne siden ved å klikke på «Send inn høringssvar». Høringsuttalelser er offentlige etter offentlighetsloven og vil bli publisert på våre nettsider.

  Med hilsen

  Geir Åvitsland e.f.
  ekspedisjonssjef

  Alexander Behringer
  avdelingsdirektør

• Høringsnotat

  Direktiv 2014/91/EU

  Forslag til endringer i verdipapirfondloven med forskrifter m.v. UCITS V

Se også saken på regjeringen.no.